【世界热闻】上海市证券同业公会：4月证券业共收30张罚单涉及11家券商及25名从业人员

首页 > 新闻 > > 详情

【世界热闻】上海市证券同业公会：4月证券业共收30张罚单涉及11家券商及25名从业人员

2023-05-26 01:40:31来源：上海证券报·中国证券网

(资料图片)

上海市证券同业公会5月25日公布，经公开市场统计，2023年4月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施（以下简称“监管处罚”）函件30张，涉及11家证券公司及25名相关从业人员（包括董事长、董事会秘书、债券与结构金融部执行董事、分支机构负责人、保荐代表人等）。

从出具监管处罚的主体来看，证监会出具行政监管措施1张，证监会派出机构出具行政监管措施23张，证券行业自律组织出具行政处罚或行政监管措施6张。

从业务领域来看，涉及经纪业务函件11张、投行业务函件10张、公司治理/内部管理函件4张、廉洁从业函件2张、执业行为函件2张及从业考试作弊函件1张。

标签：